規管及合規顧問
規管及合規顧問
我們為受證監會監管的實體公司(例如股票經紀公司、資產管理公司)提供咨詢服務,和協助不同種類的持牌公司持續滿足其合規要求。我們協助我們的客戶:
審查其合規政策和程序;
協助持牌法團維持其合規事宜;
就向證監會的申請提供意見,並與相關的負責人聯絡;
就擬議的商業計劃和作業手冊提供建議; 和
處理和就證監會的通信和/或調查提供意見。
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我們為受證監會監管的實體公司(例如股票經紀公司、資產管理公司)提供咨詢服務,和協助不同種類的持牌公司持續滿足其合規要求。我們協助我們的客戶:
審查其合規政策和程序;
協助持牌法團維持其合規事宜;
就向證監會的申請提供意見,並與相關的負責人聯絡;
就擬議的商業計劃和作業手冊提供建議; 和
處理和就證監會的通信和/或調查提供意見。