规管及合规顾问
规管及合规顾问
我们为受证监会监管的实体公司(例如股票经纪公司、资产管理公司)提供咨询服务,和协助不同种类的持牌公司持续满足其合规要求。我们协助我们的客户:
审查其合规政策和程序;
协助持牌法团维持其合规事宜;
就向证监会的申请提供意见,并与相关的负责人联络;
就拟议的商业计划和作业手册提供建议; 和
处理和就证监会的通信和/或调查提供意见。
![](/sc/img/asset/YXNzZXRzL21lZGlhL2JhY2tncm91bmRzL0Fkb2JlU3RvY2tfOTg2MDQyOTcuanBn/AdobeStock_98604297.jpg?w=500&h=500&fit=crop&s=b21d425608d96fbf58d0c1d621cc7721)
我们为受证监会监管的实体公司(例如股票经纪公司、资产管理公司)提供咨询服务,和协助不同种类的持牌公司持续满足其合规要求。我们协助我们的客户:
审查其合规政策和程序;
协助持牌法团维持其合规事宜;
就向证监会的申请提供意见,并与相关的负责人联络;
就拟议的商业计划和作业手册提供建议; 和
处理和就证监会的通信和/或调查提供意见。