规管及合规顾问

规管及合规顾问

我们为受证监会监管的实体公司(例如股票经纪公司、资产管理公司)提供咨询服务,和协助不同种类的持牌公司持续满足其合规要求。我们协助我们的客户:

  1. 审查其合规政策和程序;

  2. 协助持牌法团维持其合规事宜;

  3. 就向证监会的申请提供意见,并与相关的负责人联络;

  4. 就拟议的商业计划和作业手册提供建议; 和

  5. 处理和就证监会的通信和/或调查提供意见。

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